【市场新闻】Sam Bankman Fried欺诈案审判：他将如何为自己辩护？

纽约，10月2日(Reuters)-Sam Bankman Fried可能会在定于周二开始的欺诈审判中为自己辩护，辩称他不认为自己的FTX加密货币交易所使用客户资金是不正当的，并质疑那些持不同意见的人的可信度。

辩护律师在法庭文件中暗示，这些论点可能有助于这位31岁的前亿万富翁试图推翻对他从FTX客户那里窃取财富的指控，他辩称，尽管犯了导致现已破产的交易所于2022年11月倒闭的错误，但他缺乏犯罪意图。

但专家表示，其他人的任何证词都表明，班克曼·弗里德知道他的对冲基金阿拉米达研究公司不正当地借用了FTX客户的钱来偿还债务、进行投资，并向班克曼·弗里德和其他高管贷款数十亿美元，这可能会破坏他真诚行事的说法。

班克曼·弗里德的发言人拒绝置评。他目前被关押在布鲁克林。

班克曼·弗里德对七项欺诈和共谋罪表示不认罪。长期以来，他一直承认未能在FTX管理风险，但否认了检察官关于他窃取FTX客户数十亿美元存款以弥补阿拉米达损失的指控。

11月16日，在FTX申请破产五天后，Bankman Fried在X（前身为推特）上写道：“我们变得过于自信和粗心”。“问题正在酝酿。比我意识到的要严重”。

两周后，在接受《纽约时报》采访时，他承认阿拉米达向FTX借款，但表示他不知道这些债务增长了多少。

在9月份的法庭文件中，Bankman Fried的律师表示，他“真诚地相信”FTX和Alameda处理客户资金的方式是允许的。他们表示，FTX的服务条款并没有限制其使用客户存款，只要它满足提款请求。

由于担心交易所和对冲基金之间的资金混合，客户争相提款，FTX最终在11月停止了提款。但前联邦检察官Jordan Estes表示，Bankman Fried可能会辩称，这是由于他经营企业的失败，而不是任何资金盗窃。

“你必须设置一个舞台，这最终是一场完全出乎意料的银行挤兑，”Estes说，他现在是Kramer Levin律师事务所的合伙人。

曼哈顿美国检察官办公室的检察官指出，FTX服务条款中有一部分规定用户在任何时候都保留其数字资产的所有权，并辩称Bankman Fried在包括FTX广告在内的公开声明中错误地表示，交易所妥善维护了客户资产。

美国地区法官刘易斯·卡普兰禁止班克曼·弗里德传唤专家证人分享他对服务条款的解释，但不排除让被告就条款盘问证人。

“内部人士的观点”

与班克曼·弗里德关系密切的前同事的证词可能会对他的诚信主张提出质疑。他的三名前核心圈子成员——前阿拉米达首席执行官卡罗琳·埃里森、前FTX高管加里·王和尼沙德·辛格——已经认罪，并将在审判中作证指控他。

曼哈顿前联邦检察官、现为Freshfields律师事务所合伙人的Tim Howard表示：“像Caroline Ellison和Gary Wang这样的合作证人……能够提供内部人士对闭门发生的事情的看法，这可以非常有力地表明意图”。

检察官正试图向陪审员播放一段阿拉米达会议的录音，埃里森在会议上告诉同事，班克曼·弗里德批准使用客户资金。检察官表示，Bankman Fried要求王修改FTX的代码，让Alameda在交易所产生负余额，而其他用户无法做到这一点。

专家表示，班克曼·弗里德可能会辩称，他的前同事有动机诬陷他，希望赢得更宽大的判决，这是涉及合作证人的刑事案件中的常见策略。

他的律师还在法庭文件中辩称，加密货币行业的其他人也以类似的方式使用客户资产，这有助于他坚信FTX对客户存款的处理是恰当的。

9月26日，Kaplan拒绝对检察官提出的禁止Bankman Fried介绍其他加密货币公司如何使用客户资金的证据的请求作出裁决。

在9月28日的法庭听证会上，他表示，尽管此案涉及加密货币等一些“神秘”主题，但“本案的问题非常简单。”

卡普兰说：“是有欺诈行为，还是没有？”

作者：Luc Cohen

Reporting by Luc Cohen in New York; Editing by Amy Stevens and Daniel Wallis

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